(单选题)《巴塞尔协议Ⅱ》构建了资本监管的“三大支柱”,下列不属于“三大支柱”的内容的是( )。
A.最低资本要求
B.监管当局的监督检查
C.市场约束
D.风险监管
(多选题)根据《反洗钱法》,银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。
A.建立内部反洗钱机制及工作流程
B.及时报告大额和可疑交易
C.建立客户身份资料和交易记录
D.协助反洗钱调查
E.在职责范围内调查可疑交易活动
(判断题)中国财务公司协会是全国性、营利性的社会团体法人。 ( )
A.正确
B.错误
(单选题)《巴塞尔协议Ⅱ》构建了资本监管的“三大支柱”,下列不属于“三大支柱”的内容的是( )。
A.最低资本要求
B.监管当局的监督检查
C.市场约束
D.风险监管
(多选题)根据《反洗钱法》,银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。
A.建立内部反洗钱机制及工作流程
B.及时报告大额和可疑交易
C.建立客户身份资料和交易记录
D.协助反洗钱调查
E.在职责范围内调查可疑交易活动
(判断题)中国财务公司协会是全国性、营利性的社会团体法人。 ( )
A.正确
B.错误
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主讲:初级公司信贷,中级公司信贷
经济学硕士,从事金融培训工作,多家商业银行内训老师。
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经济学硕士、金融培训高级讲师,受聘于多家企业内部培训,教学经验非常丰富。
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主讲:证券投资基金基础知识
233网校银行从业,基金从业独家网课签约老师,原某985高校金融讲师。
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主讲:初级个人理财
美国经济学硕士,任职于某高校金融系,主要教学及研究方向为投资理财。
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李楠
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主讲:私募股权投资基金基础知识
四大行金融类内训老师,专业从事金融类和中级经济师课程的研究。
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