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2018.4基金从业《证券投资基金》考前冲刺练(4月16日)

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2018-04-16来自 xq

2018年4月21日-4月22日基金从业资格考试日益临近,准考证打印4月16日10点开通。

余下的几天的时间里,错题、真题、练习题,继续查漏补缺!加油吧!

《证券投资基金基础知识》练习题及答案(4月16日)
  

(评论下方回复你的答案,如:ABDCA,即可见标准答案)

1.关于做市商与经纪人的相同点和区别,以下表述错误的是(  )。

A.经纪人能为市场提供流动性,做市商不能

B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价,经纪人的利润主要来自于佣金

C.经纪人可以为做市商服务

D.一般情况下,做市商参与交易,经纪人不能参与交易

2.在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是(  )。

Ⅰ 基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令:

Ⅱ 基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令:

Ⅲ 基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;

Ⅳ 系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令:

Ⅴ 交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

3.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面:一是投资交易过程中的合规性风险,二是()。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.市场风险

D.操作风险

4.按照我国证券交易所的现行规定,指令驱动的成交原则是(  )。

A.价格优先、数量优先

B.价格优先、客户优先

C.时间优先、数量优先

D.价格优先、时间优先

5.交易过程中的显性成本不包括(  )。

A.印花税

B.过户费

C.交易佣金

D.买卖差价

答案及解析

本内容回复可见

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