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基金从业考试基金法律法规重点掌握:守法合规

来源:233网校 2017-11-02 10:42:00

基金从业资格考试《基金法律法规》基金职业道德重点掌握知识点:守法合规的含义和基本要求。基金教材核心考点讲解>>

守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还 应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管 机构的监管。

守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,守法合规的基本要求包括:

1.熟悉法律法规等行为规范

2.遵守法律法规等行为规范

【例题】关于熟悉法律法规等行为规范,下列表述错误的是(  )。

A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

B.我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

C.基金机构要强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化

D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件

答案:B

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