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基金从业《基金法律法规》习题:合规风险

来源:233网校 2019-03-25 09:51:00

基金从业资格考试《基金法律法规》考试大纲要求:掌握合规管理的基本概念;掌握合规管理的目标和基本原则;了解合规管理涉及的相关部门设置;理解合规管理相关部门的合规责任;掌握合规管理的主要活动;理解合规风险的种类和主要管理措施。【知识点学不懂?讲师课程来帮您梳理>>

233网校整理第二十六章(基金管理人的合规管理)合规风险习题及答案如下,开始测试吧!

1、以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是(  )。

A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转

B.对宣传推介材料进行合规审核

C.建立信息披露风险责任制

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

参考答案:A
参考解析:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》第三十七条,反洗钱合规性风险管理措施主要有:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户身份证明材料予以保存;(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

2、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。 

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险 

C.信息披露合规性风险 

D.反洗钱合规性风险

参考答案:D
参考解析:D[解析]反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系.合理配置资源。②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定.对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。 

3、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。

A.不公平对待不同投资组合

B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害

C.基金宣传材料有误导性陈述

D.基金净值计算差错 

参考答案:D
参考解析:合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。选项A、B属于基金投资合规性风险,选项C属于基金销售合规性风险。

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