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基金从业《基金法律法规》热门试题:证券投资基金概述

来源:233网校 2019-06-12 08:31:00

1、下列关于独立董事任职资格的说法,不正确的是()。  

A.有履行职责所需要的时间  

B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历  

C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职  

D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚  

参考答案:B
参考解析:独立董事任职资格的条件之一是具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。  

2、下列关于封闭式基金交易的表述,不正确的是()。  

A.遵从价格优先、时间优先原则  

B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币  

C.采用竞价成交的方式  

D.实行T+1交收制度  

参考答案:B
参考解析:封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于100万份。故选项B错误。

3、我国基金行业快速发展阶段的表现不包括()。  

A.基金业绩表现异常出色,创历史新高  

B.基金产品和业务创新继续发展  

C.互联网金融与基金业有效结合  

D.基金业资产规模急速增长,基金投资者队伍迅速壮大  

参考答案:C
参考解析:我国基金行业快速发展阶段的表现包括:①基金业绩表现异常出色,创历史新高。②基金业资产规模急速增长,基金投资者队伍迅速壮大。③基金产品和业务创新继续发展。④基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势。⑤强化基金监管,规范行业发展。C项属于行业平稳发展及创新探索阶段的表现。

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