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2019年基金从业考试《基金法律法规》模拟卷(三)

来源:233网校 2019-07-17 15:27:00

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2019年基金从业考试《基金法律法规》模拟卷(三)

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第1题

开放式基金的买卖价格以()为基础。

A. 市场供求关系

B. 银行存款利率

C. 基金份额净值

D. 基金份额总额

参考答案:C
参考解析:开放式基金是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

第2题

办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为()周岁具有完全民事行为能力人。

A. 60

B. 65

C. 70

D. 75

参考答案:C
参考解析:我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18~70周岁具有完全民事行为能力人,而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户。

第3题

基金管理人自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。

A. 3

B. 7

C. 10

D. 20

参考答案:C
参考解析:基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。

第4题

我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为()。

A. 1985--1997年

B. 1998--2002年

C. 2003--2007年

D. 2008--2014年

参考答案:A
参考解析:我国证券投资基金业的发展历程有:①萌芽和早期发展时期(1985--1997年);②试点发展阶段(1998--2002年);③行业快速发展阶段(2003--2007年);④行业平稳发展及创新探索阶段(2008--2014年);⑤防范风险和规范发展阶段(2015年至今)。

第5题

基金销售机构收取增值服务费的,应当符合的要求不包括()。

A. 遵循公开、合理、质价相符的原则

B. 所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容

C. 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构

D. 增值服务费应当合并缴纳,并从申购资金中扣除

参考答案:D
参考解析:基金销售机构收取增值服务费的,应当符合下列要求:①遵循合理、公开、质价相符的定价原则;②所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容;③统一印制服务协议,明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等;④基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利,选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认;⑤增值服务费应当单独缴纳,不应从申购(认购)资金中扣除;⑥提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费;⑦相关监管机构规定的其他情形。

第6题

A公司建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录,这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

A. 完善销售人员招聘程序

B. 建立员工培训制度

C. 加强对销售人员的日常管理

D. 建立科学合理的销售绩效评价体系

参考答案:C
参考解析:基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。

第7题

()证券交易所于1990年推出了世界第一只ETF指数参与份额。

A. 多伦多

B. 纽约

C. 芝加哥

D. 法兰克福

参考答案:A
参考解析:1990年,加拿大多伦多证券交易所(TSE)推出了世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

第8题

下列关于发起式基金的表述,不正确的是()。

A. 持有期限不少于3年

B. 基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币

C. 发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算

D. 基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止

参考答案:B
参考解析:发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1 000万元人民币,且持有期限不少于3年。发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止。发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。

第9题

目前,披露上市交易公告书的基金品种不包括()。

A. LOF

B. 封闭式基金

C. 货币市场基金

D. ETF

参考答案:C
参考解析:凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人都应编制并披露基金上市交易公告书。目前,披露上市交易公告书的基金品种主要包括封闭式基金、LOF、ETF以及分级基金子份额。

第10题

关于投资者教育,以下表述正确的是()。

A. 进行风险提示是投资者教育的重要内容

B. 首先是教育投资者选择适合的投资策略

C. 应突出证券投资的重要性

D. 重点内容是选择进入市场的时机

参考答案:A
参考解析:重视投资者教育首先要了解什么是投资者教育以及正确的教育方法。针对投资者进行的风险教育、风险提示以及为投资者维权提供的有关服务,已经成为各国开展投资者教育的重要内容。

点击做完整试卷100题>>2019年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟卷(三)

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