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2010年初级经济师金融辅导资本市场

2009年12月7日来源:233网校网校课程 在线题库评论

(三)证券发行市场和流通市场

1、证券发行市场

证券发行市场一般没有集中固定的场所,是一种无形市场。证券发行市场主体即其主要的参与者,包括发行者、认购者和承销者。

证券发行方式是发行者采用什么方法,通过何种渠道或途径将证券投入市场。证券发行方式一般有如下几种:
(1)公募发行与私募发行
(2)直接发行与间接发行。
(3)平价发行、溢价发行与折价发行。

证券流通市场

证券流通市场主要有证券交易所和场外交易市场两种形式。

(1)证券交易所

证券交易所作为固定的、有组织的、专门集中进行证券交易的场所,它不仅设有为买卖双方交易证券的场地,还配有各种服务设施和必要的管理及服务人员,指定各种规则,以保证整个交易过程顺利进行。

证券交易所有公司制和会员制两种组织形式。

我国现有的两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所就是按照会员制形式设立的,是非盈利性的事业法人。

场外交易市场

场外交易市场是在证券交易所以外的证券交易市场的总称。

场外交易市场的特征有:一是一般没有集中的、固定的交易场所。二是对投资者无须加以特别的限制,可直接与证券经纪商或自营商进行交易,是一个开放型市场;三是交易的证券种类繁多,除少数上市证券外,主要是各种上市证券;四是按照议价方式完成证券的成交。五是管理上比交易所相对宽松。

例题:单选
根据我国法律规定,我国的证券交易所是( )。
A.以盈利为目的的法人
B.不以盈利为目的的法人
C.公益性机构
D.政府机构
答案:B

证券发行者自己组织销售的证券发行方式是( )。
A.直接发行
B.间接发行
C.代理发行
D.公开发行
答案:A

责编:xuxiaomin评论
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