A：制度机制

　　B：销售机制

　　C：管理机制

　　D：国际监管机制

　　[答] A C D

　　2.在实践过程中，制度机制涉及证券投资的方方面面，其中( )是很需要的。

　　A：权益维护

　　B：信息披露

　　C：公平公平

　　D：强化监管

　　[答] A B D

　　【基金从业考讯】

　　3.证券投资基金在促进经济可持续发展中的作用，主要通过( )实现。

　　A：推进经济质量的进一步提高

　　B：推进国民经济再生产过程进一步资本化、证券化

　　C：推进社会资源配置的进一步市场化

　　D：推进社会分工的进一步深化

　　[答] B C D

　　4.在基金管理人中，专业理财包括这样一些内容( )。

　　A：各类证券信息的收集、分析和追踪

　　B：对基金资金调度运用的监督和管理

　　C：各种证券组合方案的研究、模拟和调整

　　D：市场操作由专业人员盯盘、下达指令和操盘

　　[答] A B C D

　　5．当公司法定公积金累积额为公司( )的百分之五十以上的，可不再提取。

　　A：注册资本

　　B：净资产

　　C：总资产

　　D：股东权益

　　[答] A

　　6．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定积金。

　　A：百分之五

　　B：百分之十

　　C：百分之五至百分之十

　　D：没有规定

　　[答] B

　　7．股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的( )。

　　A：百分之十

　　B：百分之二十

　　C：百分之二十五

　　C：百分之五十

　　[答] C

　　8．【基金从业考讯】

　　公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由( )依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

　　A：股东会

　　B：董事会

　　C：人民法院

　　D：债权人

　　[答] C

　　9．在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( )，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

　　A：三年以上七年以下有期徒刑

　　B：五年以下有期徒刑或者拘役

　　C：三年以下有期徒刑或者拘役

　　D：三年以上十年以下有期徒刑

　　[答] B

　　10．受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束( )。

　　A：受托人与第三人 B：委托人与第三人

　　C：受托人与委托人

　　D：其他

　　[答] B

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