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期货从业资格证考试《法律法规》考点:会员制期货交易所

来源:233网校 2019-04-03 08:32:00

知识点:会员制期货交易所★★★  

第十九条会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。  

第二十条会员大会行使下列职权:(注:最为重要的事项)  

(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;  

(二)选举和更换会员理事;  

(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;  

(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;  

(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;  

(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;  

(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;  

(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;  

(九)期货交易所章程规定的其他职权。  

第二十一条会员大会由理事会召集,每年召开一次。  

有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:  

(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;  

(二)1/3以上会员联名提议;  

(三)理事会认为必要。  

第二十二条会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。  

第二十三条会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。  

会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。  

第二十四条期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。  

第二十五条理事会行使下列职权:  

(一)召集会员大会,并向会员大会报告工作;  

(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定;  

(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过;  

(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过;  

(五)决定专门委员会的设置;  

(六)决定会员的接纳和退出;  

(七)决定对违规行为的纪律处分;  

(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所;(注:合并、分立、解散、清算归大会)  

(九)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法;  

(十)审议结算担保金的使用情况;  

(十一)审议批准风险准备金的使用方案;  

(十二)审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划;  

(十三)审议批准期货交易所对外投资计划;  

(十四)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况;  

(十五)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况;  

(十六)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作,决定会计师事务所的聘用和变更事项;  

(十七)期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。  

第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。  

第二十七条理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。  

第二十八条理事长行使下列职权:  

(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;  

(二)组织协调专门委员会的工作;  

(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。  

副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。  

第二十九条理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。  

有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:  

(一)1/3以上理事联名提议;  

(二)期货交易所章程规定的情形;  

(三)中国证监会提议。(对比会员大会)  

理事会召开临时会议,可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。  

第三十条理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。  

理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。  

第三十一条理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。  

理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。(会员大会:理事签名)  

第三十二条理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。  

各专门委员会对理事会负责,其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。  

第三十三条期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。  

总经理是期货交易所的法定代表人,总经理是当然理事。  

第三十四条总经理行使下列职权:  

(一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;  

(二)主持期货交易所的日常工作;  

(三)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;  

(四)决定结算担保金的使用;  

(五)拟订风险准备金的使用方案;  

(六)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;  

(七)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;  

(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;  

(九)拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;  

(十)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;  

(十一)决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员;  

(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩;  

(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。  

总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。  

第三十五条期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。  

测试试题:  

不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()。  

A.行使表决权、申诉权  

B.设计期货合约  

C.在联名提议下召开临时会员大会  

D.按规定转让会员资格  

【答案】B  

【解析】本题考查会员制期货交易会员的基本权利。交易所会员的基本权利包括:参加会员大会,行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易,使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格;联名提议召开临时会员大会等。

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