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2015年7月期货法律法规考前冲刺试题及答案

来源:233网校 2015-07-01 10:35:00

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
1.期货投资者保障基金由(  )集中管理、统筹使用。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国银监会
2.申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(  )。
A.章程和交易规则草案
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
3.会员制期货交易所的权力机构是(  )。
A.会员大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
4.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由(  )。
A.理事会提名,中国证监会通过
B.中国期货业协会提名,理事会通过
C.中国证监会提名,理事会通过
D.中国证监会提名,会员大会通过
5.申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的(  )。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
6.下列选项中,不得为非结算会员办理结算业务的是(  )。
A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.以上都不正确
7.期货交易所应当按照(  )的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。
A.交易保证金的10%
B.结算准备金的20%
C.手续费收入的20%
D.经营利润的30%
8.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在(  )上公告。
A.期货公司网站
B.中国期货业协会网站
C.期货交易所网站
D.中国证监会指定的报刊或者媒体
9.期货公司应当按照(  )的原则传递客户交易指令。
A.时间优先
B.数量优先
C.效率优先
D.规模优先
10.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由(  )。
A.中国证监会提名,监事会通过
B.中国证监会提名,股东大会通过
C.中国期货业协会提名,监事会通过
D.股东大会提名,董事会通过
11.《期货交易管理条例》的施行时间是(  )。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日
12.申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币(  )。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元
13.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(  )日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.5
C.7
D.3
14.(  )对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
A.国务院商务主管部门
B.国有资产监督管理机构
C.银监会
D.证监会
15.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由(  )批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.证监会
D.中国期货业协会
16.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当(  )。
A.责令其限期改正,并处以罚款
B.通知出境管理机关依法阻止其出境
C.责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
17.非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上15万元以下
18.合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程是指(  )。
A.交割
B.定价
C.签约
D.结算
19.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(  )中列支。
A.总资产
B.管理费用
C.营业成本
D.投资收益
20.期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向(  )提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
A.原负责人所在地的中国证监会派出机构
B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.其住所地的工商行政管理机构

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