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2017年期货从业资格考试《法律法规》考前综合专练(6)

来源:233网校 2017-04-04 10:16:00

期货法律法规考试题库

1.小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是(  )。

A期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

B期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

C期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金

D期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资

答案:A 

2.期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(  )报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

答案:D

3.甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有(  )

A期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任

D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

答案:A

4.甲乙是期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有多头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务,乙虽然正常交割,但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质,无法使用,根据上述事实,请回答以下2题

(1)如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以(  )

A要求期货公司承担侵权责任

B要求期货交易所承担违约责任

C要求期货公司承担违约责任

D要求期货交易所对期货公司承担担保责任

答案:C

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