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2018年期货从业《法律法规》每日一练(1.7)

来源:233网校 2018-01-07 00:00:00

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第1题单选

对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是()。

A.为客户交存保证金,支付税款

B.补充期货交易所结算资金的不足

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务

参考答案:A

参考解析:根据《期货交易管理条例》第28条第3款的规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金,支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

第2题单选

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构可以()。

A.给予其训诫、公开谴责

B.进行调查,给予纪律惩戒

C.采取责令改正、监管谈话等措施

D.进行调查,限制其人身自由

参考答案:C

参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第3题单选

下列关于会员制期货交易所召开理事会的说法,正确的是()。

A.会议须有2/3以上理事出席方为有效,决议须经出席会议的理事1/Z以上表决通过

B.会议须有1/2以上理事出席方为有效,决议须经全体理事Z/3以上表决通过

C.会议须有2/3以上理事出席方为有效,决议须经全体理事1/2以上表决通过

D.会议须有1/2以上理事出席方为有效,决议须经出席会议的理事2/3以上表决通过

参考答案:C

参考解析:根据《期货交易所管理办法》第30条的规定,理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

第4题单选

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理,不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

A.客户利益优先

B.自身利益优先

C.公平对待

D.合法利益优先

参考答案:A

参考解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定,期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

第5题单选

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

参考答案:C

参考解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第6题单选

期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资产不得低于人民币()万元。

A.200

B.100

C.50

D.10

参考答案:B

参考解析:根据《期货公司资产管理业务试点办法》第9条的规定,资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

第7题单选

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。

A.作出行政处罚

B.及时移送中国证监会处理

C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

D.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚

参考答案:B

参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第24条第2款的规定,期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

第8题单选

证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以()。

A.向客户提示风险

B.为客户提供融资

C.代客户下达平仓指令

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

参考答案:A

参考解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

第9题单选

根据《期货交易管理条例》的规定。()可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货保证金存管银行

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

参考答案:D

参考解析:根据《期货交易管理条例》第59条第2款的规定.国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料,供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。

第10题单选

会员制期货交易所章程无须载明的事项是()。

A.会员的交割和结算制度

B.对会员的纪律处分

C.会员的权利和义务

D.会员资格及其管理办法

参考答案:A

参考解析:根据《期货交易所管理办法》第11条的规定,除本办法第10条规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列事项:①会员资格及其管理办法;②会员的权利和义务;③对会员的纪律处分。

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