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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(3.6)

来源:233网校 2019-03-06 08:56:00

(单选题)下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述,错误的是( )。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

参考答案:C
参考解析:《期货交易所管理办法》第六十九条规定,保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

(多选题)首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )制度。

A.期货公司客户保证金安全存管制度 

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度 

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第:二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查。并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:①期货公司客户保证金安全存管制度;②期货公司风险监管指标管理制度;③期货公司治理和内部控制制度;④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度;⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

(判断题)《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国证监会制定。( )

参考答案:×
参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条规定,《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

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