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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(3.13)

来源:233网校 2019-03-13 09:03:00

(单选题)下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

参考答案:D
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定,首席风险官不得有下列行为:①擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可以影响其独立履行职责的活动;③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;④利用职务之便来谋取私利;⑤滥用职权,干预期货公司正常经营;⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益。

(多选题)下列说法正确的有( )。

A.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

B.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

C.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

参考答案:BC
参考解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条和第三十五条规定,经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。重大业务是指可能导致期货,公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

(判断题)会员制期货交易所的权力机构是理事会。 ( )

参考答案:B
参考解析:《期货交易所管理办法》第十九条规定,会员大会是会员制期货交易所的权力机构,由全体会员组成。

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