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2018年5月期货从业资格考试《法律法规》真题精选二

来源:233网校 2018年6月22日 分享到 评论

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第1题单选

期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准,取得金融期货结算业务资格。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证券监督管理委员会

参考答案:D

参考解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定,期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。

第2题单选

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由( )根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

参考答案:B

参考解析: 《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定,对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例

由中国证监会根据期货公司风险状况确定。

第3题单选

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:B

参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

第4题单选

证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。

A.协助期货公司向客户提示风险

B.为客户提供融资

C.代客户下达平仓指令

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

参考答案:A

参考解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

第5题单选

合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程是指( )。

A.交割

B.定价

C.签约

D.结算

参考答案:A

参考解析: 《期货交易管理条例》第八十一条规定,交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算了结到期未平仓合约的过程。

第6题单选

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当( )。

A.责令其限期改正,并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

参考答案:C

参考解析: 《期货交易管理条例》第五十七条规定,期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。

第7题单选

期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案:B

参考解析: 《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条规定,资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当遵守相关市场的开户规定,开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

第8题单选

根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责客户开户资料进行审核的是( )。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

参考答案:D

参考解析: 《期货市场客户开户管理规定》第二条规定,期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第9题单选

张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当( )。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

参考答案:D

参考解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

第10题单选

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内,做出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

参考答案:A

参考解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定,中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内,做出批准或者不批准的决定。

第11题单选

有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会

参考答案:A

参考解析: 《期货交易所管理办法》第三十七条规定,选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大会的职能,董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构,公司制期货交易所无此机构的设置。

第12题单选

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为( )。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易

参考答案:A

参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定,期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。

第13题单选

期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10

B.7

C.5

D.3

参考答案:B

参考解析: 《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定,期货公司应该按照规定的内容与格式要求,于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

第14题单选

下列( )不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII

参考答案:D

参考解析: 《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定,符合下列条件之一的是专业投资者:①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。②上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。③社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

第15题单选

期货交易所向会员收取的保证金,属于( )所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

参考答案:A

参考解析: 《期货交易管理条例》第二十八条规定,期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

第16题单选

期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

参考答案:D

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第三十九条规定,期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

第17题单选

根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于( )万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100

参考答案:D

参考解析: 《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定,资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

第18题单选

某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。

A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

参考答案:D

参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

第19题单选

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.外交部

B.公证机构

C.国务院教育行政部门

D.国务院期货监督管理机构

参考答案:C

参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条规定,申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

第20题单选

期货公司变更法定代表人的,应当向( )提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

参考答案:B

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第二十条规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交申请材料。

第21题单选

期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案:B

参考解析: 《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定,期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第22题单选

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形,下列不属于该情形的是( )。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形

参考答案:C

参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十九条规定,有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:①1/3以上理事联名提议;②期货交易所章程规定的情形;③中国证监会提议。

第23题单选

期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由( )签名。

A.全体会员

B.全体理事

C.出席会议的理事

D.有表决权的理事

参考答案:C

参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十三条规定,期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。

第24题单选

根据《期货交易所管理办法》的规定,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会

参考答案:B

参考解析: 《期货交易所管理办法》第四十三条规定,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。

第25题单选

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( ),法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

参考答案:C

参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,法律、行政法规另有规定的除外。

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责编:chenjing
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