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期货公司监督管理办法

来源:233网校 2020年8月18日

1.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。

A、正确
B、错误

2.客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请,出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。()

A、正确
B、错误

3.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。

A、正确
B、错误

4.未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的,中国证监会或 其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前,具有表决权、分红权。

A、正确
B、错误

5.客户的资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

A、正确
B、错误

责编:233网校
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