1.证券公司除了下列( )行为，都要受到处罚。
A、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B、代理客户进行期货交易、结算或者交割
C、收付、存取或者划转期货保证金
D、为客户从事期货交易提供融资或者担保
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
（一）未经许可擅自开展介绍业务；
（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；
（四）收付、存取或者划转期货保证金；
（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；
（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
（七）代客户下达交易指令；
（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；
（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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2.证券公司申请中间介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。
A、5%
B、10%
C、20%
D、50%
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
一般
- 参考解析
《证 券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条。本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：
（一）净资本不低于12亿元；
（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；
（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
（四）净资本不低于净资产的70％。
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
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3.证券公司从事中间介绍业务，应当取得( )资格。
A、介绍业务
B、投资咨询
C、结算业务
D、代理交易
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条。证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
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4.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
一般
- 参考解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条。证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
（六）具有满足业务需要的技术系统；
（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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5.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。
A、期货公司
B、证券公司
C、居间人
D、中国证监会
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
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