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期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)

来源:233网校 2020年8月18日

1.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法,明确()机制。投资者提出调解的,经营机构应当积极配合,优先通过协商解决争议。

A、矛盾的化解
B、纠纷的处理
C、纠纷的维权
D、投诉的处理

2.经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷时,问卷问题不得少于(  )。

A、5
B、10
C、15
D、20

3.经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为(  )类。

A、3
B、4
C、5
D、6

4.期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为(  )

A、R1、R2、R3、R4、R5级
B、C1、C2、C3、C4、C5级
C、K1、K2、K3、K4、K5级
D、S1、S2、S3、S4、S5级

5.以下哪项不符合“适当的产品销售给适当的投资者”的原则(  )

A、销售人员推荐C1类投资者购买股票型基金
B、销售人员给风险厌恶者推荐大额存单
C、销售人员向风险爱好者销售理财
D、销售人员推荐C5类投资者购买股票型基金

责编:233网校
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