导读：学习从来不是一朝一夕的事情，需要平时积累，需要平时的勤学苦练，期货从业考试备考从现在开始，233网校带你全方位把控各个环节，轻松备考通关无忧，点击试听精讲课程，高效备考>>期货交易管···
【监督机构】
1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会
2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。
3. 银行业从事保证金存管/结算：国监···
【纠纷】
1. ×从事资格→合同无效→因果确定责任
2. ×主体资格→佣金返还，客户承担
3. 混码交易但按指令入市→客户承担
4. 下达指令不明···
【数字/比例】
1. 设立期货公司，货币出资不得低于85% 。（期货交易的相关亏算、税金只能货币出资）
2. 保障基金——机构投资者——超10万80%
3. ···
【提交报告】
1. 重大诉讼/冻结/担保——5日——国监
2. 分级结算限制结算范围——3日——证监会
3. 联网交易——10日——证监会
4. ···
【惩戒】
1. 重大风险——停业整顿/接管；虚假出资——限期改正； 违规手续费——退还；虚假申请文件——没收违法所得；
2. 内幕主管：3～30万；中介主管：3～10万；···
【刑法】
1. 擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万
3～10年，5～50万
2. 内幕信息，5年，5～10年，1～5倍
3. 虚假信息···
【季度/任期】
1. 投资者保障基金——季度缴纳(15日)
——千万分之五至十
2. 期交所——年度4月、季度15日——财务报告
3. 风险官——···
【条例】
1. 风控不力——七十、七十一
2. 拒不缴纳保障基金——六十八、七十
3. 七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金
4. 十八——风险官辞职···
【错误点】
1. 银行——存管银行；人民银行——银行业监管机构；国务院——国务院监管机构
2. 期货交易所公布“平均价” ×
3. 期交所不需要编制、发布“日···
【日期】
1. 《执业行为准则》2008-04-30
2. 《公司》《交易》2007-04-15
3. 《适当性实施办法》2010-02-08
1···
2015年期货从业资格考试法律法规重点
考前重点分类
章节习题
···
3日内
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出···
5日内
第六十四条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告···
工作日
期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
第七十九条 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应···
15日内
第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：
（一） 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；
（二） 每一季度结束···
20日内
第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一） 合并、分立、停业、解散或者破产；
（二） 变更公司形式；
（三） 变更业务范围；
（四） 变更···
30日内
第三十二条 期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制，许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废并持登载声明向中国证监会重新申···
2个月内
第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一） 合并、分立、停业、解散或者破产；
（二） 变更公司形式；
（三） 变更业务范围；
（四） 变更···
3个月内
结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
第二十一条 期货公司或者其分支机构有《中···
4个月内
第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：
（一） 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；
（二） 每一季度结束···
6个月内
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职···
2014年期货从业资格考试法律法规重点记忆时间汇总
3日内
5日内
10日内
15日内
20日内
30日内
2个月内
3个月内
4个月内
6个月内
···
交易日
（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等中大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可···
工作日
期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
第七十九条 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货···
带年的重要数据
第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
（一） 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交···
3个月内
结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
第二十一条 期货公司或者其分支机构···
6个月内
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具···
4个月内
第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：
（一） 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；
（二） ···
2个月内
第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一） 合并、分立、停业、解散或者破产；
（二） 变更公司形式；
（三） 变更业务范围； ···
