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2019年中级会计经济法章节习题: 证券法律制度

来源:233网校 2019年6月6日

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2019年中级经济法章节习题: 证券法律制度

第四章 金融法律制度

【单选】根据证券法律制度的规定,证券交易所应暂停上市公司债券上市交易的情形是(  ) 。 

A.公司董事长发生变更

B.公司最近2年发生亏损

C.公司未按照公司债券募集办法履行义务,经查实后果严重的

D.公司因经济纠纷被起诉

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【单选】根据证券法律制度的规定,有关在主板和中小板上市的公司首次公开发行股票的条件,下列表述不正确的是( )。

A.发行人应当是依法设立且合法存续3年以上的股份有限公司

B.发行人发行前股本总额应当不少于人民币5000万元

C.发行人最近一期期末不存在未弥补亏损

D.发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产

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【单选】2018年3月某股份有限公司公开发行了3年期公司债券3600万元,1年期公司债券2400万元;该公司截至2019年9月30日的净资产额为24000万元,已偿清所有到期债券,并计划于2019年10月再次公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,本次发行的债券数额不得超过( )万元。

A.9600

B.6000

C.3600

D.3000

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【多选】有关上市公司向原股东配售股份的条件,下列表述正确的有( )。

A.采用代销或者包销方式发行

B.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载

C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

D.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

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【多选】甲上市公司,主要从事洗衣机的生产和销售,2018年2月拟向不特定对象公开发行新股。下列各项情形中,构成其发行障碍的有( )。

A.甲上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%

B.甲上市公司2015年将一笔闲置资金借予他人,至今仍未收回

C.2015年度财务会计报告经监管部门查实存在虚假记载

D.本次发行的价格按照公告招股意向书前1个交易日的均价的90%确定

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