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证券业从业人员管理相关法律法规:部门规章和行为规范等

来源:233网校 2016年11月18日 分享到 评论

与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件、部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件。

一、国家法律和行政法规(4件):《证券法》、《证券监督管理条例》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《行政许可法》

二、部门规章和规范性文件(25件)

1、从业资格管理办法

2、专业资格有关规定

《证券发行上市保荐业务办法》、《上市公司并购重组时财务顾问业务管理办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》

《证券市场禁入规定》、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》

3、高管任职资格有关规定+合规管理试行规定

4、内地与香港人员资格有关安排

三、自律规则和行为规范(30件)

1、资格管理实施细则+加强资格管理通知+保代管理通知

2、资格考试办法+考试改革通知

3、培训纲要

《证券业从业人员执业行为准则》、《证券经纪人执业规范(试行)》、《证券分析师执业行为准则》、《证券公司客户资产管理业务规范》

《自律管理措施和纪律处分实施办法》等、《中国证券业协会诚信管理办法》

证券业从业人员相关法规体系如下图所示:

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责编:xuqing
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