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一、选择题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是（ ）。
A．上升三角形以看跌为主
B．上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合
C．下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量的配合
D．下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态
参考答案：C
参考解析：A项，下降三角形以看跌为主；B项，上升三角形在突破顶部的阻力线时，必须有大成交量的配合，否则为假突破；D项，下降三角形同上升三角形正好反向，是看跌的形态。
2、发布证券研究报告业务的相关法规不包括（ ）。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中国银行业协会章程》
C．《中华人民共和国证券法》
D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
参考答案：B
参考解析：发布证券研究报告业务的相关法规包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《发布证券研究报告暂行规定》《中国证券业协会章程》《发布证券研究报告职业规范》。
3、某公司上年度和本年度的流动资产年均占用额分别为100万元和120万元，流动资产周转率分别为6次和8次，则本年比上年营业收入增加（ ）万元。
A．180
B．360
C．320
D．80
参考答案：B
参考解析：上年度营业收入=100×6=600(万元)，本年度营业收入=120×8=960(万元)，则本年比上年营业收入增加360(=960-600)万元。
4、通过上市公司的资产负债表、利润表和现金流量表，分析师可以发现（ ）。
A．公司各少数股东的权益构成
B．公司各股东的权益构成
C．公司的少数股东权益
D．公司的主营业务收入构成
参考答案：C
参考解析：通过上市公司的资产负债表、利润表和现金流量表，分析师可以发现公司的少数股东权益，并不能发现股东权益、少数股东权益以及主营业务收入的构成。
二、组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、技术分析的四大要素包括（ ）。
Ⅰ 成交量
Ⅱ 价格
Ⅲ 供求量
Ⅳ 时间
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：技术分析的四大要素包括：①价，是指股票过去和现在的成交价，技术分析中主要依据的价格有开盘价、最高价、最低价和收盘价；②量，是指股票过去和现在的成交量(或成交额)，技术分析要做的工作就是利用过去和现在的成交价与成交量资料来推测市场未来的定势；③时，是指股票价格变动的时间因素和分析周期，分析人员进行技术分析时，还要考虑分析的时间周期；④空，是指股票价格波动的空间范围。
2、下列会增强公司变现能力的因素有（ ）。
Ⅰ 可动用的银行贷款指标
Ⅱ 准备很快变现的长期资产
Ⅲ 偿债能力的声誉
Ⅳ 其他公司为其提供的担保
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：可动用的银行贷款指标、准备很快变现的长期资产和偿债能力的声誉都会增强公司的变现能力。
3、以下选项中，属于影响企业利润的因素的有（ ）。
Ⅰ 存货流转假设，即采用先进先出法还是后进先出法
Ⅱ 长期投资核算方法，即采用权益法还是成本法
Ⅲ 固定资产折旧是采用加速折旧法还是直线法
Ⅳ 关联方交易
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项以外，影响企业利润的因素还有：①计提的损失准备，一般企业要计提坏账准备，这些准备的计提方法和比例会影响利润总额；②收入确认方法，按收入准则确认的收入较按行业会计制度确认的收入要保守，一般情况下其利润也相对保守；③或有事项的存在，或有负债有可能导致经济利益流出企业，未作记录的或有负债将可能减少企业的预期利润。
4、期货一现货的跨境市场套利交易的市场风险可能会由（ ）引起。
Ⅰ 汇率变动
Ⅱ 利率变动
Ⅲ 关税变动
Ⅳ 价格变动
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：市场风险包括价差的逆向运行、利率和汇率的变动等所产生的风险。价差的逆向运行是指价差沿着套利者预测的相反方向运行。利率的调整直接影响到证券的定价，对已有的套利会直接产生影响。汇率变化会给跨市套利带来风险。
