为帮助辖区内证券经营机构提升合规管理水平,规范业务运作,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与内蒙古证券期货业协会定于2018年5月16日联合举办“证券期货公司分支机构合规管理与投资者适当性培训”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
内蒙古辖区证券期货公司分支机构负责人。
二、培训内容安排
(一)合规风控体系的介绍;
(二)合规风控管理的原则和目标;
(三)证券经营机构在业务开展中需要关注的合规风控问题;
(四)《证券公司和证券投资基金管理公司的合规管理办法》解读;
(五)客户适当性管理合规工作;
(六)投资者适当性工作的思考和建议;
(七)合规管理问题案例分析。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训讲师、国信证券经纪事业部副总裁兼合规风控中心总经理胡忠孝博士。
四、培训时间和地点
时间:2018年5月16日(14:00—17:00);
地点:内蒙古自治区呼和浩特市新城宾馆国宾北楼。
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询内蒙古证券期货业协会。
联系人:王瑞
联系电话:0471-5317331
中国证券业协会
内蒙古证券期货业协会
2018年5月8日
