目的与要求
本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；查看详情》》
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章 证券投资基金概述
- 了解基金业在金融体系中的地位与作用。
第二章 证券投资基金的类型
- 掌握股票基金的分析方法。掌握股票基金与股票的区别。熟悉股票基金的分类。了解股票基金在投资组合中的作用。了解股票基金的投资风险。
- 掌握债券基金的分析方法。掌握债券基金与债券的区别。熟悉债券基金的类型。了解债券基金在投资组合中的作用。了解债券基金的投资风险。
- 掌握货币市场基金的分析方法。了解货币市场基金在投资组合中的作用。了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象。了解货币市场基金的投资风险。
- 掌握保本基金的分析方法。掌握保本基金的保本策略。了解保本基金的特点。了解保本基金的类型。了解保本基金的投资风险。
- 掌握ETF的特点、套利原理。了解ETF的类型。了解ETF的投资风险及其分析方法。
- 了解QDII基金在投资组合中的作用。了解QDII的投资对象。了解QDII基金的投资风险。
- 掌握基金评级的运用。掌握基金评级的局限性。掌握基金评价业务原则。掌握基金评价禁止性规定。了解基金评价的概念与目的。了解基金评价的三个角度。了解基金评级方法。
- 【重点把握】
- 基金评价的概念与目的
- 基金评价的三个角度
- 基金评级
- 基金评价业务规范
第三章 基金的募集、交易与登记
- 掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。 掌握开放式基金申购、赎回的概念、原则、申购与认购的区别及申购份额、赎回金额的计算方法。 掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念，ETF份额的交易规则及申购和赎回原则。 掌握LOF份额的交易规则，QDII基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。 熟悉和了解基金及开放式基金的募集程序，封闭式基金的交易费用，巨额赎回的认定与处理方式。 熟悉和了解ETF份额申购、赎回清单与内容，LOF份额上市的交易条件，开放式基金登机构及其职责，基金登记及基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。
- 掌握开放式基金份额的登记概念。熟悉和了解分级基金上市交易的特点，申购、赎回的特点，转托管的概念。
第四章 基金管理人
- 熟悉基金管理公司的市场准入规定。熟悉基金管理人的职责和作用。了解基金管理公司的主要业务。了解基金管理公司的业务特点。
- 熟悉投资决策委员会的主要职责。了解基金管理公司的投资决策机。了解一般的投资决策程序。了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
- 掌握基金管理公司内部控制的概念。掌握基金管理公司治理结构的基本原则。熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。了解基金管理公司治理结构的总体要求。了解独立董事制度和督察长制度。
- 【重点把握】
- 基金管理公司的治理结构
- 公司内部控制
第五章 基金托管人
- 掌握基金托管人的职责。熟悉基金资产托管业务。熟悉基金托管人在基金运作中的作用。了解基金托管人的市场准入规定。了解基金托管业务流程。
- 了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容。了解对基金投资运作监管结果的处理方式。
第六章 基金的市场营销
- 掌握对基金销售费用的规范。熟悉对基金销售人员行为的规范。熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范。熟悉基金销售适用性的内容。熟悉反洗钱客户风险等级划分标准。了解基金投资者教育活动的意义。
第七章 基金的估值、费用与会计核算
- 掌握基金资产估值的概念。掌握我国基金资产估值的方法；掌握计算错误的处理及责任承担。了解基金资产估值的重要性。了解基金资产估值需考虑的因素。了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。
第八章 基金利润分配与税收
- 掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响。
- 熟悉针对基金作为营业主体的税收规定。熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定。
第九章 基金的信息披露
- 熟悉对基金信息披露禁止行为的规范。了解基金信息披露的含义与作用。了解信息披露的实质性原则与形式性原则。了解基金信息披露的分类。了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用。了解我国基金信息披露制度体系。
- 熟悉基金管理人的信息披露义务。了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。
- 掌握货币市场基金收益公告披露的内容。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。掌握ETF的信息披露。熟悉净值偏离度信息披露的要求。了解货币市场基金、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目。
- 【重点把握】
- 货币市场基金的信息披露
- QDII基金的信息披露
- ETF的信息披露
第十章 基金监管
- 掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容；掌握对基金代销机构的监管；了解对基金托管银行的监管；了解对基金登记机构的监管。
- 掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。熟悉基金信息披露监管的内容；
- 【重点把握】
- 对基金募集申请的核准
- 基金销售活动的监管
- 基金信息披露的监管
- 基金投资与交易行为的监管
- 掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范；掌握对投资管理人员的基本行为规范；了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性；了解基金行业高级管理人员的任职资格条件；了解对基金管理公司督察长的监督管理。
第十一章 证券组合管理理论
- 熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。
- 掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。掌握有效证券组合的含义和特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；掌握优证券组合的选择原理。熟悉投资者偏好特征；熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；熟悉优证券组合的含义；
- 【重点把握】
- 单个证券的收益和风险
- 证券组合的收益和风险
- 证券组合的可行域和有效边界
- 优证券组合
- 掌握优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券β系数的定义和经济意义。熟悉资本资产定价模型的应用效果。熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；
- 【重点把握】
- 资本资产定价模型的原理
- 资本资产定价模型的应用
- 资本资产定价模型的有效性
- 掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率。熟悉套利定价模型的应用。熟悉套利定价理论的基本原理。
- 了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。
第十二章 资产配置管理
- 熟悉资产配置的含义和主要考虑因素；熟悉资产配置的基本步骤。了解资产配置管理的原因及目标；
- 【重点把握】
- 资产配置的含义
- 资产配置管理的原因与目标
- 资产配置的主要考虑因素
- 资产配置的基本步骤
- 熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。了解资产配置的基本方法；
- 熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同。 了解资产配置的主要分类方法和类型；
第十三章 股票投资组合管理
- 熟悉技术分析和基本分析的主要区别；了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术分析的基本理论；了解基本分析的主要指标和理论模型。
第十四章 债券投资组合管理
第十五章 基金绩效衡量
- 掌握绩效衡量问题的不同视角。熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素。了解基金绩效衡量的目的与意义；
- 熟悉风险调整绩效衡量的方法。