二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
51.证券交易内幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.发行人的高级管理人员
Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
52.证券发行市场的作用表现在( )。
Ⅰ.为资金需求者提供筹措资金的渠道Ⅱ.为资金供应者提供投资的机会
Ⅲ.形成资金流动的收益导向机制Ⅳ.促进资源配置的不断优化
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
53.下列属于证券服务机构的有( )。
Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.资信评级机构Ⅳ.会计师事务所
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
54.下列选项中，属于基金运作费的有( )。
Ⅰ.审计费Ⅱ.律师费Ⅲ.过户费Ⅳ.经手费
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
55.《证券法》主要修订的内容包括( )。
Ⅰ.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
Ⅱ.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
56.决定基金期限长短的因素有( )。
Ⅰ.基金本身投资期限的长短Ⅱ.基金本身的性质
Ⅲ.国家的政策Ⅳ.宏观经济形势
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
57.我国的混合资本债券的基本特征有( )。
Ⅰ.期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息
Ⅲ.清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前
Ⅳ.本息支付存在很大风险
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
58.衍生证券投资基金包括( )。
Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
59.在债券的票面价值中，要规定( )。
Ⅰ.票面价值的币种Ⅱ.债券的票面利率
Ⅲ.债券的票面金额Ⅳ.债券的市场利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
60.金融期货与金融现货交易的不同点有( )。
Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易价格的含义不同
Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.结算方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
61.无限售条件股份包括( )。
Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.国家持股
Ⅲ.境外上市外资股Ⅳ.国有法人持股
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
62.基金份额持有人的权利包括( )。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.依法转让持有的基金份额
Ⅲ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
63.封闭式基金与开放式基金的区别主要有( )。
Ⅰ.期限不同’Ⅱ.发行规模限制不同
Ⅲ.基金份额交易方式不同Ⅳ.交易费用不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
64.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。
Ⅰ.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操行为
Ⅱ.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
Ⅲ.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险·减少息披露滞后或提前泄露的影响
Ⅳ.证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有( )。
Ⅰ.权利载体不同Ⅱ.权利主体不同Ⅲ.行权方式不同Ⅳ.权利内容不同
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
66.证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。
Ⅰ.股票市场Ⅱ.债券市场Ⅲ.基金市场Ⅳ.衍生产品市场
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
67.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。
Ⅰ.意向申报Ⅱ.单边报价Ⅲ.定价申报Ⅳ.成交申报
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。
Ⅰ.证券市场一体化Ⅱ.投资者法人化
Ⅲ.金融创新深化Ⅳ.金融机构分业化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
69.《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。
Ⅰ.公开发行证券的条件和程序Ⅱ.公开发行股票的条件
Ⅲ.证券发行的信息披露Ⅳ.证券承销的期限
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
70.芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。
Ⅰ.欧元期货Ⅱ.英镑期货
Ⅲ.美元指数期货Ⅳ.欧元对曰元的交叉汇率期货
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
71.按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。
Ⅰ.普通股票Ⅱ.优先股票Ⅲ.记名股票Ⅳ.无记名股票
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅲ Ⅳ
72.合格境外机构投资者可以参与( )。
Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行
Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股的申购
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.下列关于股权类期货的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约
Ⅱ.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的
Ⅲ.股票期货均实行现金交割
Ⅳ.部分上市交易的股票没有期货交易
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
74.目前，我国的基金主要投资于( )。
Ⅰ.公开发行上市的股票Ⅱ.非公开发行股票
Ⅲ.国债Ⅳ.货币市场工具
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
75.下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是( )。
Ⅰ.承销人应为金融机构
Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币
Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力
Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
76.证券投资基金存在的风险主要有( )。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.改制风险Ⅳ.技术风险
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
77.按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。
Ⅰ.公募发行Ⅱ.私募发行Ⅲ.直接发行Ⅳ.间接发行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
78.以下金融机构属于机构投资者的有( )。
Ⅰ.政府机构Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.银行业金融机构Ⅳ.保险资产管理公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
79.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
80.金融远期合约主要包括( )。
Ⅰ.远期货币期货Ⅱ.远期利率协议
Ⅲ.远期外汇合约Ⅳ.远期股票合约
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
81.基金性质的机构投资者包括( )。
Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
82.我国股票市场融资国际化是以( )等股权融资作为突破H的。
Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
83.中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为( )。
Ⅰ.交易结算会员Ⅱ.全面结算会员Ⅲ.部分结算会员Ⅳ.特别结算会员
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
84.金融债券可以采用( )方式发行。
Ⅰ.全国银行间债券市场公开发行Ⅱ.全国银行间债券市场定向发行
Ⅲ.一次足额发行Ⅳ.限额内分期发行
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
85.弥补赤字的手段有( )。
Ⅰ.举借国债Ⅱ.增加税收Ⅲ.向中央银行借款Ⅳ.动用历年结余
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
86.基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
Ⅰ.更换基金管理人Ⅱ.出具业绩报告
Ⅲ.更换基金托管人Ⅳ.基金扩募
A.ⅠⅡ
B.Ⅰ Ⅲ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
87.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债
Ⅲ.中央银行债券Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
88.储蓄国债与记账式国债的不同之处在于( )。
Ⅰ.记账方式不同Ⅱ.发行利率确定机制不同
Ⅲ.流通或变现方式不同Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
89.凭证式国债和储蓄国债的不同点有( )。
Ⅰ.债权记录方式不同Ⅱ.是否上市流通
Ⅲ.申请购买手续不同Ⅳ.发行对象不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
90.享有优先认股权的股东的选择有( ).
Ⅰ.认购新发行的普通股票Ⅱ.将该权利转让给他人
Ⅲ.听任该权利过期失效Ⅳ.失效前请求他人代为行使该权利
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
91.证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列( )行为。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.对证券投资业绩进行预测
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
92.证券投资基金的技术风险可能来自( )。
1.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注册登记人Ⅳ.销售机构
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
93.下列各项属于《证券法》总则内容的有( )。
Ⅰ.立法的宗旨、适用范围
Ⅱ.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则
Ⅲ.证券业与其他金融业的分业经营与管理
Ⅳ.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
94.契约型基金与公司型基金的区别有( )。
Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资方式不同
Ⅲ.投资者的地位不同Ⅳ.基金的营运依据不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
95.关于影响股价变动的因素中，说法正确的有( )。
Ⅰ.公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升;反之，股价下跌
Ⅱ.中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升
Ⅲ.当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的股票价格会上升;反之，股票价格会下降
Ⅳ.若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌;反之，股价会上升
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
96.公司证券包括( )。
Ⅰ.股票Ⅱ.商业汇票Ⅲ.债券Ⅳ.商业票据
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
97.定向资产管理业务的特点有( )。
Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定
Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
Ⅳ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
98.债券的特征有( )。
Ⅰ.偿还性Ⅱ.流动性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
99.机构投资者主要包括( )。
1.封闭式共同基金Ⅱ.封闭式投资基金
Ⅲ.养老基金Ⅳ.创业投资基金
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
100.整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。
Ⅰ.停止批准新业务
Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
Ⅲ.限制分配红利
Ⅳ.限制业务活动
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
