1.金融期货具备的功能包括（）
Ⅰ 套期保值
Ⅱ 价格发现
Ⅲ 投机
Ⅳ 套利
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
2.信托关系的当事人至少包括（ ）。
I、公证人
II、委托人
III、受托人
IV、受益人
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】C
3.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者包括（ ）
Ⅰ、外国的自然人、法人和其他组织
Ⅱ、我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
Ⅲ、境内居民
Ⅳ、定居在国外的中国公民
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
4.证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向（ ）提交有关资料，申请出具监管意见书
A.国资委
B.中国证监会
C.中国银监会
D.财政部
【参考答案】B
5.证券交易必须遵循（ ）
Ⅰ、自主
Ⅱ、公正
Ⅲ、公开
Ⅳ、公平
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】D
6.证券交易所的主要职能包括（ ）
Ⅰ、提供证券交易的场所和设施，管理和公布市场信息
Ⅱ、制定证券交易所的业务规则
Ⅲ、接受上市申请，安排证券上市
Ⅳ、组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【参考答案】A
7.按照在一定条件下能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（ ）
Ⅰ、可赎回优先股
Ⅱ、不可赎回优先股
Ⅲ、可转换优先股
Ⅳ、不可转换优先股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【参考答案】A
8.改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用，导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有（ ）
Ⅰ、构筑多元化的投资基金群体
Ⅱ、积极推进保险资金入市
Ⅲ、发展私募基金
Ⅳ、吸引海外资金入市（QFII）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【参考答案】B
9.证券市场的发展得益于（ ）
Ⅰ、社会化大生产和商品经济的发展
Ⅱ、股份制的发展
Ⅲ、资本主义的诞生
Ⅳ、信用制度的发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
10.在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（）
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金财务报告
Ⅲ基金招募说明书
Ⅳ基金年度报告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
【参考答案】D
解析：基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。
11.下列关于新股网上发行的说法中，错误的是（ ）。
Ⅰ．网上发行虽然有效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
Ⅱ．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
Ⅲ．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程有效、安全
Ⅳ．网上发行既不经济，也不安全
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】C
解析：网上发行具有经济性和有效性的特点。
12.下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是（ ）。
Ⅰ．评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
Ⅱ．评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
Ⅲ．根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
Ⅳ．评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项属于前期准备阶段；Ⅲ项属于信息收集阶段。
13.下列关于国家股的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．国家股股权原则上不可以转让。
Ⅱ．国家股股权可由国家授权投资的机构持有
Ⅲ．国家股是国有股权的一个组成部分
Ⅳ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】C
解析：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
14.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法不正确的是（ ）。
Ⅰ．目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
Ⅱ．B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
Ⅲ．B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
Ⅳ．目前我国对B股实行交易日当日回转交易
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
【参考答案】C
解析：回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。
15.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。
Ⅰ．柜台市场
Ⅱ．第三市场
Ⅲ．第四市场
Ⅳ．二级市场
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】C
解析：场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
16.改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用,导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有（ ）。
Ⅰ构筑多元化的投资基金群体
Ⅱ积极推进保险资金入市
Ⅲ发展私募基金
Ⅳ吸引海外资金入市(QFII)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【参考答案】A
解析：改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者对股市的“稳定器”作用,导入理性、成熟的投资理念,引导广大中小投资者理性投资、遏制投机,促进证券市场规范、稳健、有效发展、具体可以采取如下办法：
(1)构建多元化的投资基金群体,加快指数型基金和风险投资基金;
(2)积极促进保险资金入市;
(3)发展私募基金;
(4)吸引海外资金入市(QFII)。
17.证券发行的承销方式主要有（ ）。
Ⅰ全额包销
Ⅱ余额包销
Ⅲ自销
Ⅳ代销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
解析：承销是将证券销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销(Ⅳ正确)两种。包销包括全额包销和余额包销(Ⅰ、Ⅱ正确)。
