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2015年证券交易命题点解读:证券交易程序

来源:233网校 2015年4月21日

第二章 证券交易程序

第一节 证券交易程序概述
在证券交易所市场,证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。
命题点一 开户


证券账户

记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况

资金账户

记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

命题点二 委托
(1)投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买
进或卖出证券的指令,称为“委托”。


根据委托订单的数量

整数委托和零数委托

根据买卖证券的方向

买进委托和卖出委托

根据委托价格限制

市价委托和限价委托

根据委托时效限制

当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托

(2)证券经纪商接到投资者指令后,首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查,审查合格后,经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称共“委托的执行”或“申报”“报盘”。
(3)证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种:口头报价、书面报价、哇脑报价。
(4)目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
命题点三 成交
(1)在成交价格确定方面,一种是通过买卖双方直接竞价形成,另一种是由交易商报出,投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
(2)订单匹配的原则:我国采用价格优先和时间优先原则。
命题点四结算
对于记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。完成了登记过户,证券交易过程才告结束。

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