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2015年证券从业资格考试《证券交易》单选题精选(2)

来源:233网校 2014年11月27日
导读:
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本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内
1、 以下关于连续竞价的申报价格,正确的是(  )。
A.某只股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11.5元
B.某B股股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11.5元
C.某基金上一交易日收市价格为3元,当日申报价格为3.5元
D.某国债前一笔成交价为101元,申报价格为110元


2、 下列选项中,(  )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A.相互促进
B.相互制约
C.证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提
D.证券发行使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券交易的顺利进行


3、 根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的8股现金红利的派发权益登记日为(  )日。
A.T+2
B.T+4
C.T+6
D.T+11


4、 报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托的(  )顺序向报价系统申报。
A.价格高低
B.数量多少
C.时间先后
D.规模大小


5、 进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的(  )协商设定保证金或保证券。
A.信用状况
B.交易记录
C.资金实力
D.交易规模


6、 根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守(  )。
A.当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎回
B.当日买入的基金份额,同日可以赎回和卖出
C.当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额,但不得卖出


7、 (  )业务要求注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.财务顾问
D.证券自营


8、 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(  )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%


9、 证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括(  )制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部


10、 根据现行证券公司代办股份转让的规则,不满足股份质量的股份转让,其转让日为每周(  )。
A.星期一、星期三、星期五
B.星期五
C.星期二、星期四
D.星期一至星期五


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