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　　21．基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（　　）。
　　A．基金管理稽核
　　B．财务管理稽核
　　C．内部审计
　　D．协调公司对外信息披露
　　22．基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。
　　A．执行投资部的交易指令
　　B．记录并保存每日投资交易情况
　　C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
　　D．负责基金交易席位的安排、交易量管理
　　23．关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（　　）。
　　A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准
　　B．督察长由总经理提名、董事会聘任
　　C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
　　D．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
　　24．关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（　　）。
　　A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
　　B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
　　C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
　　D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
　　25．基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（　　）。
　　A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
　　B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
　　C．建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
　　D．建立科学的投资管理业绩评价体系
　　26．基金管理公司研究业务控制的主要内容有（　　）。
　　A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
　　B．建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
　　C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
　　D．建立研究报告质量评价体系
　　27．下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（　　）。
　　A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
　　B．严格授权控制
　　C．强化内部监察稽核控制
　　D．建立科学严密的风险管理系统
　　28．基金管理公司制定内部控制制度的原则是（　　）。
　　A．合法、合规性原则
　　B．灵活性原则
　　C．独立性原则
　　D．适时性原则
　　29．基金管理公司内部控制应当遵循（　　）。
　　A．健全性原则和有效性原则
　　B．适当控制原则
　　C．相互制约原则
　　D．成本效益原则
　　30．基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。
　　A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
　　B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
　　C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
　　D．确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
　　31．基金管理公司的基本管理制度主要包括（　　）。
　　A．风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
　　B．监察稽核制度、信息技术管理制度
　　c．公司财务制度、资料档案管理制度
　　D．业绩评估考核制度和紧急应变制度
　　32．基金管理公司内部控制制度由（　　）等部匀组成。
　　A．内部控制大纲
　　B．基本管理制度
　　c．部门业务规章
　　D．业务操作手册
　　33．基金管理公司内部控制的主要内容包括（　　）．
　　A．投资管理业务控制
　　B．信息披露控制
　　C．信息技术系统控制
　　D．会计系统控制
　　34．基金管理公司要严格控制基金资产的财务．暖险，需要采取的措施有（　　）。
　　A．建立完善的资产分离制度
　　B．采取合理的估值方法和科学的估值程序易额度
　　D．负责基金交易席位的安排、交易量管理
　　35．基金管理公司内部控制包括（　　）。
　　A．内部控制流程
　　B．内部控制人员
　　C．内部控制机制
　　D．内部控制制度
　　36．基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（　　）为主要标准。
　　A．投资收益水平
　　B．合规运作情况
　　C．内部风险控制情况
　　D．市场风险控制情况
　　37．基金管理公司的督察长享有充分的（　　）。
　　A．知情权
　　B．收益权
　　C．独立的调查权
　　D．决策参与权
　　38．以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是（　　）。
　　A．采用任何方式向资产委托人返还管理费
　　B．违规向客户承诺收益或承担损失
　　C．将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
　　D．通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
　　39．开展特定客户资产管理业务应符合的规范有（　　）。
　　A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
　　B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
　　C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
　　D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
　　40．基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（　　）条件的特定客户销售资产管理计划。
　　A．委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
　　B．能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
　　C．委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
　　D．能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户

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