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证券交易复习题第八章:资产管理业务[在线测试]

　　编辑推荐：2014年证券交易考试要点解析：第八章｜在线测试

　　一、单项选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
　　1．中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司近6个月净资本均在（　　）亿元以上。
　　A．20
　　B．30
　　C．50
　　D．80
　　2．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（　　）原则。
　　A．岗位分离
　　B．合法合规
　　C．独立运行
　　D．集中管理
　　3．证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（　　）。
　　A．投资资金不足
　　B．在该证券公司从事证券交易不足半年
　　C．交易结算资金未纳入第三方存管
　　D．证券投资经验不足
　　4．用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（　　）。
　　A．融资专用资金账户
　　B．客户信用交易担保证券账户
　　C．融券专用证券账户
　　D．信用交易证券交收账户
　　5．个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（　　）。
　　A．专用于信用交易的银行卡
　　B．银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议
　　C．本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
　　D．担保人身份证明原件及复印件
　　6．融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）股(份)或其整数倍。
　　A．50
　　B．100
　　C．150
　　D．200
　　7．下列有关公式错误的是（　　）。
　　
　　8．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的（　　）。
　　A．抵押金
　　B．保证金
　　C．滞纳金
　　D．质押金
　　9．下列（　　）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
　　A．收取客户应当归还的资金、证券
　　B．客户投资股票
　　C．为客户进行融资融券交易的结算
　　D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
　　10．下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（　　）。
　　A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
　　B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
　　C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
　　D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
　　11．在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括（　　）。
　　A．对证券发行人的权利的行使
　　B．证券发行人派发股票红利权益的处理
　　C．证券发行人派发红利的处理
　　D．融券交易期间权益的处理
　　12．证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的数据不包括（　　）。
　　A．融资还款额
　　B．融资余额
　　C．融券卖出量
　　D．融券余额
　　13．下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（　　）。
　　A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
　　B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
　　C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户
　　D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
　　14．融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_____________。（　　）
　　A．新成交价；前收盘价
　　B．报盘价；开盘价
　　C．收盘价；平均价
　　D．前收盘价；报盘价
　　15．证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（　　）。
　　A．业务规模和集中度风险的控制
　　B．市场风险的控制
　　C．操作风险的控制
　　D．客户信用风险的控制
　　16．证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（　　）。
　　A．业务规模及集中度风险
　　B．业务管理风险
　　C．市场风险
　　D．政策风险
　　17．证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（　　）。
　　A．转融通专用证券账户
　　B．转融通担保证券账户
　　C．转融通证券交收账户
　　D．转融通担保资金账户

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