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第七章：证券中介机构

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　　一、单项选择艇
　　1．不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。
　　A．健全性
　　B．合法性
　　C．制衡性
　　D．独立性
　　2．对证券自营业务认识错误的是（　　）。
　　A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
　　B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
　　C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本限额为5亿元，净资本限额为1亿元
　　D．投资决策机构是自营业务投资运作的管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
　　3．关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（　　）。
　　A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
　　B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元
　　C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
　　D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元
　　4．证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。
　　A．5%
　　B．10%
　　C．15%
　　D．20%
　　5．证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。
　　A．0．5%
　　B．1%
　　C．3%
　　D.5%
　　6．2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司近6个月净资本均在（　　）亿元以上。
　　A．50
　　B．60
　　C．70
　　D．80
　　7．下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。
　　A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
　　B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
　　C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
　　D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
　　8．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（　　）年以上的经验。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　9．证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限长不超过（　　）个工作日。
　　A．10
　　B．15
　　C．20
　　D．3010．合规总监的履职保障不包括（　　）。
　　A．独立性
　　B．知情权
　　C．必要的工作条件
　　D．调查权
　　11．我国家专业性证券公司是（　　）。
　　A．中信证券公司
　　B．深圳特区证券公司
　　C．海通证券公司
　　D．华泰证券公司
　　12．我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。
　　A．私营合伙企业
　　B．私营独资企业
　　C．有限责任公司或股份有限公司
　　D．非法人组织形式
　　13．截至2009年12月底，我国共有证券公司（　　）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
　　A．100
　　B．106
　　C．158
　　D．170
　　14．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本限额为人民币（　　）。
　　A．50 00万元
　　B．1亿元
　　C．2亿元
　　D．5亿元
　　15．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
　　A．3个月
　　B．6个月
　　C．9个月
　　D．1年
　　16．我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
　　A．中国人民银行
　　B．财政部
　　C．中国银监会
　　D．中国证监会
　　17．证券公司设立子公司的，近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，近1年挣资本不低于人民币（　　）亿元。
　　A．10
　　B．12
　　C．15
　　D．20
　　18．1998年后（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
　　A．财政部
　　B．中国人民银行
　　C．中国银监会
　　D．国务院
　　19．制度起源于（　　），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
　　A．日本
　　B．中国香港
　　C．美国
　　D．德国
　　20．关于证券经纪业务叙述错误的是（　　）。
　　A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
　　B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
　　C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
　　D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

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