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2018年证券市场基本法律法规思维导图:证券公司监督管理条例

来源:233网校 2018年6月30日 分享到 评论

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》:证券公司监督管理条例。

本文介绍证券公司监督管理条例,需要重点理解。

本考点为王佳荣老师--证券市场基本法律法规--精讲班--第七讲内容,观看视频>>

证券公司监督管理条例.png

本节习题:

1、证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:B

参考解析:证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

2、证券公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的,应当说明理由。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:C

参考解析:证券公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起3个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的,应当说明理由。

3、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

A.监事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制

B.投资决策机构—自营业务部门的二级体制

C.董事会—投资决策机构一自营业务部门的三级体制

D.董事会—投资决策部门的二级体制

参考答案:C

参考解析:证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

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责编:chenjing
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