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证券从业考试《证券市场基本法律法规》新增考点:第二章

来源:233网校 2018年9月26日 分享到 评论

2018年9月3日《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)》予以发布,自发布之日起实施。《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)》同时废止。2018年10月起全国统考开始使用。

《证券市场基本法律法规》新大纲的章节架构没有太大变化,第一章新增了部分知识点,第四章基本没有变化,但是!!!第二章第三章新增了很多知识点,看起来考试的难度也是增加了不少,大家要加油了!

《证券市场基本法律法规》新增考点:第二章

证券公司治理的基本要求;证券公司与股东之间关系的特别规定;对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求;证券公司与客户关系的基本原则;证券公司内部控制的基本要求;证券公司各类业务内部控制的主要内容;对证券公司业务创新的相关规定;对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制;证券公司合规、合规管理及合规风险的概念;证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规管理基本制度的有关内容;证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责;证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定;证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则;证券公司合规报告的内容规定;对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施;证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求;各主体在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责;证券公司跨墙人员基本行为规范;证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求;证券公司分类监管的概念;证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法;基于分类监管要求划分的证券公司基本类别;反洗钱的定义;客户身份识别和客户身份资料保存的基本要求;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;证券公司反洗钱保密要求;应当提交可疑交易报告的情形及后续控制措施;涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;净资本计算标准;证券公司从事相关证券业务的净资本标准;

证券公司应持续符合的风险控制指标标准;证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求;风险控制指标相关监管措施;全面风险管理的定义;全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围;证券公司全面风险管理的责任主体;证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求;中国证券业协会就证券公司的全面风险管理实施自律管理可采取的措施;证券公司流动性风险的定义;证券公司流动性风险管理的目标;证券公司流动性风险管理应遵循的原则;证券公司流动性风险管理的组织架构及职责;证券公司流动性风险限额管理的基本要求;证券公司融资管理的基本要求;

证券经营机构执行投资者适当性的基本原则;经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;普通投资者享有特别保护的规定;专业投资者的范围;确定普通投资者风险承受能力的主要因素;划分产品或服务风险等级时应考虑的因素;经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责;经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为;经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息;经营机构需进行现场录音录像留痕的要求;对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;

从事证券业务的专业人员范围;专业人员从事证券业务的资格条件;从业人员监督管理的相关规定;违反从业人员资格管理相关规定的法律责任;证券业从业人员执业行为准则;证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序;廉洁从业有关规定;证券公司从事经纪业务相关人员的要求;从事证券经纪业务人员不得存在的行为;证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作;违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任;对署名证券分析师发布研究报告的基本要求;保荐代表人应遵守的职业道德准则;证券资信评级业务人员有关规定。

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责编:YYT
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