233网校- 证券从业证券从业

资讯
您现在的位置:233网校>证券从业>证券从业证券市场基本法律法规>证券从业学习笔记

证券从业《证券法律法规》新增考点:公司治理的基本要求

来源:233网校 2019年2月2日 分享到 评论

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉证券公司治理的基本要求。

证券公司治理的基本要求

1、建立健全“三会一层”(股东大会、董事会、监事会、经理层)的组织架构,明确职责划分。

2、不得侵犯客户合法权益。证券公司对客户负有诚信义务,不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产、托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益。

3、建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。如《证券公司监督管理条例》的相关规定。

证券从业取证班全面解析新大纲考点,零基础高效通关,送官方新版教材+收费题库(各科发布2套押题试卷)【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题】 

备考推荐

证券从业《证券市场基本法律法规》重要考点汇总

证券从业考试题库模拟试题新教材章节习题同步做

责编:xuqing
通关方案

教材精讲+真题考点+押题
环环锁分科学助通关

每科发放2套考前押题
考前冲刺再提10~35分

配套课后章节习题
送官方教材+三色考点

免费试听立即报名

重点活动
移动端/互动交流
x
app下载

百万考生备考神器

意见反馈 返回顶部