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证券从业《法律法规》新增考点:合规的独立性原则

来源:233网校 2019年2月10日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉熟悉证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉熟悉证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。

证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指:

(1)保障合规负责人考核和任免的独立性;

(2)保障合规负责人的知情权,Ⅰ项符合;

(3)保障合规负责人的权威性;

(4)强化合规负责人对合规管理人员的考核权,Ⅲ项符合;

(5)明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作,Ⅱ项符合;

(6)保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇;

(7)明确中国证监会和自律组织的外部支持,Ⅳ项符合。

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责编:xuqing

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