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证券从业《法律法规》新增考点:跨墙人员基本行为规范

来源:233网校 2019年2月20日 分享到 评论

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求证券公司跨墙人员基本行为规范。

考点解析:证券公司跨墙人员基本行为规范

1、不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息,不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。

2、有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理。

3、跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。

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责编:xuqing
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