证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第三章(证券公司业务规范)第二节 证券投资咨询，考纲要求掌握证券投资咨询人员执业行为准则。【点击试听＞＞精讲班巧妙快速记考点｜章节习题同步在线做】
【考点总结】
1、总体要求
①谨慎、诚实、勤勉尽责。
②完整、客观、准确。
③规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见。
④不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。
2、证券分析师执业行为准则
①保持独立性。
②保持客观性。
③公平对待发布对象。
④认真审慎、专业严谨。
⑤恪守诚信规则。
⑥信息保密。
⑦充分尊重知识产权。
⑧报告违法违规事项。
⑨防范利益冲突。
⑩珍惜职业称号和职业声誉。
11防范不正当竞争。
12规范参与公众交流活动。
13维护所在机构利益。
14加强后续培训。
3、证券投资顾问执业行为准则
①忠实客户利益。
②提供适当的投资建议服务。
③提供投资建议应具有合理依据。
④规范参与媒体证券节目。
⑤禁止行为。
⑥证券投资顾问不得从事下列活动：以任何方式向客户承诺或者保证收益;对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;向他人泄露客户的投资决策计划信息;以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;通过公众媒体作出具体投资建议。
【高频考题】
1、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
A.忠实客户利益
B.提供适当的投资建议服务
C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D.提供投资建议应具有合理依据
参考答案：C
参考解析：考查证券投资顾问执业行为准则，C项属于证券投资顾问的禁止行为。
2、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()
A.谨慎、诚实、勤勉尽责
B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源
C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
参考答案：B
参考解析：确定产品成本计算方法的主要因素有：成本计算对象、成本计算期及生产费用在完工产品与在产品之间的分配。
