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2016年证券从业《证券市场基本法律法规》强化提分卷(1)

来源:233网校 2016年10月20日 分享到 评论
  • 第1页:单选题1-10

2016年证券从业《证券市场基本法律法规》强化提分卷更新,更多证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习资料:【证券市场基本法律法规在线测试】、【证券市场基本法律法规考点精讲

单项选择题

第1题:控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(  )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额(  )以上的股东。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

第2题:下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(  )。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

第3题:证券公司办理定向资产资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币(  )元。

A.100万

B.300万

C.500万

D.1亿

第4题:下列不属于基金托管人义务的是(  )。

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

第5题:以生产经营为主的有限责任公司,注册资本的最低限额为人民币(  )万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

第6题:犯集资诈骗罪的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10

第7题:同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是(  )。

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不稳定性

第8题:中国证监会按照(  )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

第9题:下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(  )。

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

第10题:投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在(  )日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

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责编:xuqing
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