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1.在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅（ ）的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
参考答案：B
参考解析：对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20个变易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20％)的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
2.证券公司开展资产管理业务可以（ ）。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
参考答案：A
参考解析：自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益属于证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为之一，故定向资产管理业务可以先于自营业务进行交易。选项B、C、D都是禁止的行为。
3.有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（ ）以上表决权的股东通过。
A．1／3
B．2／3
C．1／2
D．1／5
参考答案：B
参考解析：有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2／3以上表决权的股东通过。
4.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
A．监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
B．投资决策机构——自营业务部门的二级体制
C．董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
D．董事会——投资决策部门的二级体制
参考答案：C
参考解析：证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。
5.公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
参考答案：D
参考解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
6.下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。
A．决定公司的经营计划和投资方案
B．决定公司内部管理机构的设置
C．修改公司章程
D．决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项
参考答案：C
参考解析：有限责任公司的董事会的一般职权是制订方案，提交股东会表决通过。董事会有权直接决定的事项包括：①决定公司的经营计划和投资方案；②决定公司内部管理机构的设置；③决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项；④根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，并决定其报酬事项。
7.接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对（ ）进行资格审查。
A．委托人
B．发行人
C．保荐人
D．受托人
参考答案：A
参考解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
8.（ ）是基金一切活动的中心。
A．基金经理
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人
参考答案：D
参考解析：基金份额持有人是基金一切活动的中心。
9.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（ ）。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．外汇管理局
D．中国人民银行
参考答案：B
参考解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
10.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求（ ）。
A．不少于人民币1000万元
B．不少于人民币3000万元
C．不少于人民币5000万元
D．不少于人民币1亿元
参考答案：B
参考解析：股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额应当不少于人民币3000万元。
