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2018年7月证券考试《证券市场基本法律法规》考前集训二

来源:233网校 2018年6月28日 分享到 评论

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第1题

期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

A.期货公司董事

B.期货公司监事

C.期货公司董事会

D.股东、董事和经理层

参考答案:D

参考解析: 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十一条规定,期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

第2题

中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者( )。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育

参考答案:B

参考解析: 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定,中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。

第3题

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由( )制定。

A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

B.国务院财政部门会同期货业协会

C.银行业监督管理机构会同期货业协会

D.国务院期货监督管理机构会同银行业监督管理机构

参考答案:A

参考解析: 根据《期货交易管理条例》第五十条的规定,期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

第4题

期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由( )承担举证责任。

A.期货公司

B.期货公司的客户

C.期货交易所

D.无独立请求权的第三人

参考答案:C

参考解析: 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。

第5题

期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,( )。

A.暂停其从业资格6个月至12个月

B.予以训诫,并暂停其从业资格12个月

C.撤销其从业资格

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

参考答案:D

参考解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

第6题

在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构

参考答案:C

参考解析: 《期货交易管理条例》第四十二条规定,国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

第7题

为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

参考答案:B

参考解析: 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条的规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。

第8题

中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

参考答案:A

参考解析: 《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定,中国证监会派出机构应当在在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

第9题

期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效

参考答案:D

参考解析: 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定,保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

第10题

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量

参考答案:D

参考解析: 《期货交易管理条例》第八十一条第七项规定,持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

第11题

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品(、 )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

参考答案:C

参考解析: 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

第12题

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销。

A.期货公司交易系统

B.期货公司结算系统

C.期货交易所交易结算系统

D.中国期货保证金监控中心有限责任公司统一开户系统

参考答案:D

参考解析: 《期货市场客户开户管理规定》第二十六条规定,期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

第13题

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由( )。

A.期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

参考答案:A

参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定,客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

第14题

推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记人该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案:A

参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定,推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。

第15题

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A.该客户

B.期货交易所

C.期货交易所和该客户按比例

D.期货交易所和该客户共同连带

参考答案:A

参考解析: 《期货交易管理条例》第三十四条规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

第16题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )。

A.社会保障基金

B.慈善基金

C.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

D.最近1年末金融资产不低于1000万元的法人或者其他组织

参考答案:D

参考解析: 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条的规定,同时符合下列条件的法人或者其他组织,属于专业投资者:(一)最近1年末净资产不低于2000万元;(二)最近1年末金融资产不低于1000万元;(三)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。D项只具备条件之一,不能断定就属于专业投资者。

第17题

证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得( ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格

参考答案:A

参考解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

第18题

下列选项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

A.期货公司变更法定代表人

B.期货公司变更住所

C.期货公司终止境内分支机构

D.期货公司变更注册资本且调整股权结构

参考答案:D

参考解析: 《期货交易管理条例》第十九条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

第19题

交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

参考答案:D

参考解析: 《期货交易管理条例》第七十一条规定,交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

第20题

公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时代其履行职权

参考答案:D

参考解析: 《期货交易所管理办法》第四十六条规定,期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

第21题

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之E1起( )工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

参考答案:D

参考解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第22题

审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以( )为标准。

A.期货交易所规定的保证金比例

B.期货公司或者客户缴纳的保证金金额

C.期货交易所规定的风险准备金比例

D.期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例

参考答案:A

参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第三款规定,审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

第23题

期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

参考答案:A

参考解析: 我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。

第24题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请目前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

参考答案:C

参考解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。

第25题

根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是( )。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

参考答案:C

参考解析: 《期货交易管理条例》第六条规定,设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

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责编:chenjing
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