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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(7.5)

来源:233网校 2019年7月5日

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(7.5)

1、定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 中国人民银行

参考答案:B
参考解析:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

2、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。

A. 20

B. 15

C. 10

D. 5

参考答案:C
参考解析:财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

3、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取以下()监管措施。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布

Ⅳ.认定为不适当人选

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:中国证监会可以采取的监管措施有:(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)将其违规行为登记诚信档案并公布;(5)认定为不适当人选;(6)依法可以采取的其他监管措施。

4、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()。

A. 专用账户

B. 资金账户

C. 信托账户

D. 信用账户

参考答案:D
参考解析:在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立信用账户。

5、下列()不属于证券经纪业务风险。

A. 合规风险

B. 管理风险

C. 政策风险

D. 技术风险

参考答案:C
参考解析:证券经纪业务的主要风险包括合规风险、管理风险和技术风险。

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责编:xuqing

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