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证券发行与承销必背干货:上市公司发行可转换债券

来源:233网校 2015年7月1日

  上市公司发行可转换债券(无论可否分离)
  最近36个月内未受到过证监会的行政处罚、最近12个月内未受到交易所的公开谴责;
  最近12个月不存在违规对外提供担保的行为;
  最近3个会计年度连续盈利;
  高级人和核心技术人员最近12个月未发生重大不利变化;
  最近24个月曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形;
  最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;
  最近3年及1期未被出具保留意见等;
  最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%;
  最近36个月会计文件无虚假记载

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