2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合（　　）的收购方式。
A．横向收购
B．纵向收购
C．善意收购
D．要约收购


2、 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（　　）个工作13向中国证监会提交书面说明。
A．1
B．2
C．3
D．4


3、 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（　　）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）万元。
A．20004000
B．30005000
C．30006000
D．50006000


4、 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的（　　）折为国有股股本。
A．总资产
B．固定资产
C．所有者权益
D．净资产


5、 公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的（　　）。
A．30％
B．20％
C．25％
D．35％


6、 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（　　）预先披露。
A．至少一种中国证监会认可的报刊
B．公司网站
C．中国证监会网站
D．证券公司网站


7、 证券公司借人次级债务，长期次级债务计人净资本的数额不得超过净资本的（　　）。
A．15％
B．20％
C．25％
D．50％


8、 证券公司的投资银行业务由（　　）负责监管。
A．中国人民银行
B．中国证监会
C．中国银监会
D．财政部


9、 （　　）方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。
A．认购证
B．储蓄存单
C．全额预缴款、比例配售
D．网上定价、竞价


10、 证券专营机构、（　　）和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上直接承销记账式国债。
A．保险公司
B．农村信用社联社
C．商业银行
D．中国人民银行