2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(2)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的，（　　）对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。
A．发行人
B．保荐机构
C．会计师或会计师事务所
D．中国证监会派出机构

2、 定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值（　　）。
A．1万元
B．10万元
C．50万元
D．100万元


3、 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是（　　）。
A．首次发行证券并上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组
B．首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C．证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符
D．首次公开发行证券上市当年即亏损


4、 在信贷资产证券化过程中，（　　）是发行资产支持证券的机构。
A．受托机构
B．贷款服务机构
C．资金保管机构
D．发起机构


5、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到规定比例时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司（　　）股份的要约。
A．全面或者部分
B．部分
C．规定比例
D．全面


6、 发行人最近3年及1期（　　）为负数或者远低于当期净利润的，招股说明书应分析披露原因。
A．现金及现金等价物净增加额
B．筹资活动产生的现金流量净额
C．投资活动产生的现金流量净额
D．经营活动产生的现金流量净额


7、 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括（　　）。
A．交易内容
B．资金的结算情况
C．交易产生的利润
D．占当期同类型交易的比重


8、 信息披露的完整性原则指（　　）。
A．股份有限公司公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确
B．信息披露应遵守相关规范，在要求的时问内、以指定的方式披露
C．股份有限公司必须把能够提供投资者判断证券投资价值的情况全部公开
D．股份有限公司所公开的情况不得有任何虚假成份，必须与自身的客观实际相符


9、 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起（　　）个月内不得转让。
A．24
B．12
C．36
D．6


10、 对于可转换公司债券，上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（　　）个交易日内至少发布三次赎回公告。
A．7
B．5
C．10
D．3