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2012年3月证券从业资格无纸化考试《证券发行与承销》真题

来源:233网校 2014年2月14日
导读:
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本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1、可转债的最长期限为(  )年。
A.5
B.6
C.10
D.15


2、拟发行上市公司的关联方不包括(  )。
A.控股股东参股企业
B.发行人参与的联营企业
C.发行人总经理控制的企业
D.发行人主要供应商


3、上市公司公开发行新股是指(  )。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份


4、保荐人应自持续督导工作结束后(  )个交易日内向证券交易所报送"保荐总结报告书"。
A.5
B.10
C.15
D.20


5、招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后(  )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过(  )个月。
A.1;6
B.3;6
C.6;3
D.6;1


6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在(  )年内持续持股不低于25 %的,外汇管理部门在外汇登记证上加注"外商投资股份公司(A股并购25%或以上)"。
A.5
B.8
C.10
D.15


7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是:原件(  )份、复印件(  )份。
A.5;1
B.1;3
C.1;6
D.1;2


8、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于(  )。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%


9、目前,凭证式国债发行完全采用(  ),记账式国债发行完全采用(  )。
A.承购包销方式,公开招标方式
B.承购包销方式,承购包销方式
C.公开招标方式,承购包销方式
D.公开招标方式,公开招标方式


10、并购重组委委员每届任期(  )年,可以连任,但连续任期最长不超过(  )届。
A.1;3
B.2;2
C.1;2
D.2;3


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