2013年6月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是（　　）。
A．《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
B．《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
C．强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能


2、 保荐机构应于每年（　　）月份向中国证监会报送年度执业报告。
A．1
B．3
C．4
D．6


3、 证券公司投资银行应当遵循（　　）原则，建立有关隔离制度。
A．保密性
B．内部“防火墙”
C．条块管理
D．业务控制


4、 发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行（　　）处罚。
A．暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格


5、 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．15
B．30
C．40
D．45


6、 关于公司设立的子公司，下列说法正确的是（　　）。
A．子公司具有企业法人资格
B．子公司不可以设立分公司
C．子公司不能独立承担民事责任
D．子公司没有独立的章程


7、 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，这是遵循（　　）。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本实存原则


8、 股份有限公司的股东大会会议由董事会召集，董事长、副董事长都不能履行职务或者不履行职务的，由（　　）以上董事共同推举1名董事主持。
A．1/3
B．半数
C．2/3
D．全体


9、 股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．1/4
B．1/2
C．2/3
D．3/4


10、 公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（　　）决议。
A．监事会
B．董事会
C．股东大会
D．员工大会