证券经纪业务的相关新闻

证券经纪业务中的回访与客户投诉管理

证券经纪业务中的回访与客户投诉管理回访管理证券公司开展回访工作的,每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%。回访内容包括但不限于投资者身份识别、账户变动确认、证券公司从业人员是否违规操作投资者账户、是否向投资者充分揭示风险、是否存在全权委托等情况。投诉管理证

来源 233网校2024-01-16

证券经纪业务中的回访

证券经纪业务中的回访回访管理证券公司开展回访工作的,每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%。回访内容包括但不限于投资者身份识别、账户变动确认、证券公司从业人员是否违规操作投资者账户、是否向投资者充

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证券经纪业务中的回访比例是多少?

证券经纪业务中的回访回访管理证券公司开展回访工作的,每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%。回访内容包括但不限于投资者身份识别、账户变动确认、证券公司从业人员是否违规操作投资者账户、是否向投资者充

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证券经纪业务中的客户投诉管理

证券经纪业务中的客户投诉管理投诉管理证券公司应当建立健全投诉处理制度,妥善处理投资者投诉和纠纷,并及时进行反馈。证券公司应当在公司网站、营业场所、客户端的显著位置公示投诉电话、传真和电子信箱等联系方式

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证券经纪业务中的客户投诉管理制度是什么?

证券经纪业务中的客户投诉管理投诉管理证券公司应当建立健全投诉处理制度,妥善处理投资者投诉和纠纷,并及时进行反馈。证券公司应当在公司网站、营业场所、客户端的显著位置公示投诉电话、传真和电子信箱等联系方式

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证券经纪业务营销人员的直系亲属可以炒股票吗?

证券经纪业务营销人员的直系亲属是可以炒股票的,本人不可以。证券法之所以限制证券从业人员买卖股票,主要目的是禁止内幕交易。根据2019年修订版《证券法》第三章证券交易第四十条:证券交易场所、证券公司和证

什么是证券经纪业务?包含的要素有哪些?

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务。证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多,数额巨

证券从业新增:证券经纪业务规范中科创板相关规定

科创板作为过去一年备受瞩目的点,在新教材出来后的初次考试预计会成为考试的重要考查对象。一、科创板定位——“三个面向三类行业服务六大产业”三个面向:面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求;三

2018证券市场法律法规高频考点:证券经纪业务的禁止行为

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证券市场法律法规考点:证券经纪业务营销人员执业

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2018证券市场法律法规考点:证券经纪业务营销人员管理

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证券市场法律法规考点:证券经纪业务营销人员执业管理

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