֤ȯ��ҵ

单选题
1、（　　）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
A． 投资顾问
B． 资产管理顾问
C． 业务顾问
D． 财务顾问
2、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（　　）年。
A． 1
B． 3
C． 5
D． 10
3、（　　）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。
A． 中国证券业协会
B． 中国证监会
C． 国务院证券监督管理机构
D． 国务院证券监督管理机构分支机构
4、从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（　　）。
A． 1995年
B． 1996年
C． 1997年
D． 1998年
5、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（　　）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A． 1
B． 3
C． 5
D． 10
6、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（　　）个工作日向举办地证监局报备。
A． 1
B． 3
C． 5
D． 10
7、证券投资顾问服务费用应当以（　　）收取。
A． 证券投资顾问人员以个人名义
B． 证券投资顾问人员通过个人账户
C． 现金
D． 公司账户
不定项
8、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。
A．注明所在证券、期货咨询机构的名称
B．使用个人真实姓名
C．注明联系电话
D．对投资风险作充分说明
9、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（　　）行为。
A．代理委托人从事证券投资
B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D．根据客户的风险特性，推荐投资证券产品
10、公正公平原则是指证券分析师不得 （　　）。
A．提出违背社会公众利益的建议和结论
B．利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益
C．故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
D．篡改有关信息资料