单选题
1. 以（　　）为标志，对于影响我国资本市场发展的深层次问题和结构性矛盾从根本上解决创造了条件。
A． 《证券法》和《公司法》的修订完成
B． 股权分置改革的完成
C． 融资融券制度的推出
D． 中国证券监督管理委员会的成立
多项选择题（1分）
2. 在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR来确定（　　）。
A．内部风险资本计提
B．内部风险控制                                      
C．风险披露
D．交易员的业绩
3. 收入总量调节主要通过（　　）机制来实施。
A．财政
B．货币
C．行政干预
D．法律调整
4. 风险管理与控制的核心包括（　　）。


5. 国内生产总值的表现形态，包括（　　）。


6. 财政收入包括的主要项目有（　）。

7. 市场预期回报率倒数法的假设有（　）。

8. 关于KDJ的描述，下列说法中，正确的是（　）。

判断题
9. 中国证券业协会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。 （ ）
10. 公平公正是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。（　　）