判断题
1. 市场达到有效的一前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的。（　　）

2. 金融工程运作的步骤中，（　　）是指根据当前的体制、技术和金融理论找出解决问题的方案。
A． 诊断
B． 分析
C． 生产
D． 修正
3. （　　）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。
A． 《发布证券研究报告暂行规定》
B． 《证券投资顾问业务暂行规定》
C． 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D． 《证券法》
4. 在《国际标准行业分类》中，各个类目都进行编码，各个中类用（　）个数字代表。


5. 依据三次突破原则的方法是（　）。

多选题
6. 根据《国有资产评估管理办法》，我国国有资产在兼并、出售、股份经营、资产拍卖、清算、转让时的评估作价可以采用的方法有（　　）。(1分)


不定项
7. 各国家和地区隔离机制的基本内容是（　　）。
A． 券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度
B． 明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形
C． 明确信息隔离的具体手段和程序
D． 以上均正确
判断题
8. 证券投资分析有利于实现证券投资的净效用化，但不能降低投资者的投资风险。（　　）
A．正确
B．错误

9. 楔形大多为整理形态，偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态。（　　）
A．正确
B．错误

10. 如果NPV